Как мне зарегистрироваться в качестве RIA?

2024 Автор: Stanley Ellington | [email protected]. Последнее изменение: 2024-01-18 08:22

СТРУКТУРА И ЭТАПЫ

1. Выберите юридическое лицо и место жительства.
2. регистр бизнес с госсекретарем.
3. Получите федеральный идентификационный номер налогоплательщика для своей компании.
4. Пройдите экзамен FINRA Series 65.
5. регистр ваш RIA с консультантом по инвестициям Регистрация Депозитарий (IARD) и получите CRDnumber.

Точно так же вы можете спросить, какие лицензии вам нужны, чтобы быть RIA?

Чтобы выступать в качестве консультанта по инвестициям, государственные и федеральные регулирующие органы требуют, чтобы кандидаты имели Серии 65. лицензия самостоятельно или Series 7 в сочетании с Series 66, сдав соответствующие экзамены. Только экзамен Series 7 требует спонсорской поддержки. Все экзамены проводятся на компьютере.

Кроме того, что такое учетная запись RIA? Проще говоря, RIA является зарегистрированным консультантом по инвестициям. Обычно это означает, что финансовая фирма консультирует других по вопросам инвестирования в ценные бумаги, получает за это деньги и находится под надзором Комиссии по ценным бумагам и биржам или аналогичного регулятора на государственном уровне.

Впоследствии можно также спросить, сколько стоит создание RIA?

В этом первоначальном посте мы подробно рассказываем затраты на asolo-консультант, который начинается с менее чем 20 миллионов долларов в собственном капитале. По нашему опыту мы обычно обнаруживаем, что такие консультанты могут создавать новые RIA фирме на сумму около 9000 долларов авансом расходы.

Все ли инвестиционные консультанты обязаны регистрироваться в SEC?

Хотя есть некоторые исключения, как правило, инвестиционные консультанты с регулируемыми активами под управлением (AUM) на сумму 100 миллионов долларов и более должны зарегистрироваться в SEC в качестве Зарегистрированный инвестиционный консультант (РИА).