Видео: Что происходит на u4?
2024 Автор: Stanley Ellington | [email protected]. Последнее изменение: 2023-12-16 00:22
В U4 , также известное как Единое приложение для регистрации или передачи в отрасли ценных бумаг, является основным средством, с помощью которого регулирующие органы (FINRA, штаты и биржи) проверяют кандидатов на регистрацию и зарегистрированных людей для новой или продолжающейся регистрации.
Соответственно что на u4?
Форма U4 является Единым заявлением на регистрацию или передачу в сфере ценных бумаг. Представители брокеров-дилеров, инвестиционных консультантов или эмитентов ценных бумаг должны использовать эту форму для регистрации в соответствующих юрисдикциях и / или СРО.
когда мне следует обновить свой u4? Форма U4 должны быть изменены в течение 10 дней после того, как стало известно об установленном законом дисквалифицирующем событии. Для всех других типов поправок Форма U4 должен обычно быть обновлено не позднее, чем через 30 дней после того, как узнал факты или обстоятельства, которые побудили Обновить.
В связи с этим, что я должен раскрыть на u4?
В пунктах 14A и 14B U4 , заявители должны раскрыть информация об определенных уголовных обвинениях и приговорах, в том числе раскрытие всех обвинений в уголовных преступлениях и определенных обвинительных приговорах за проступки.
Как мне обновить свой u4?
Шаги для Подача Обновлять Чтобы подать Обновить : Войдите в Web CRD или фирменный шлюз, чтобы отправить форму U4 поправка: https://ews.finra.org. Просмотрите форму U4 и инструкции. Просмотрите краткое справочное руководство Web CRD по форме U4.
Рекомендуемые:
Что происходит при септическом обследовании?
После того, как резервуар будет прокачан, инспектор включит свет внутри, чтобы проверить состояние внутри резервуара. Септик-инспектор также проверит и очистит сетку для сточных вод в это время, чтобы убедиться, что она должным образом фильтрует все твердые частицы и предотвращает их попадание в дренажное поле
Что происходит, когда экономика расширяется?
Расширение в экономике - восходящая тенденция в деловом цикле, характеризующаяся увеличением производства и занятости, что, в свою очередь, вызывает увеличение доходов и расходов домашних хозяйств и предприятий
Что происходит, когда спрос эластичен?
Что происходит, когда спрос эластичен? Повышение цены приводит к падению общей выручки. Снижение цены вызывает рост общей выручки. Мера реакции спроса на один товар на изменение цены другого товара
Что происходит, когда этановая кислота реагирует с разбавленным раствором гидроксида натрия?
Когда этановая кислота вступает в реакцию с гидроксидом натрия, она образует шипучий аромат из CO2, воды и этаноата натрия. Это разновидность реакции нейтрализации. Образует CH3COONa (этаноат натрия или ацетат натрия) и воду (H2O)
Что происходит с равновесной ценой и количеством, когда происходит одновременное увеличение спроса и увеличения предложения?
Увеличение спроса, при прочих равных условиях, вызовет рост равновесной цены; количество будет увеличиваться. Снижение спроса вызовет падение равновесной цены; количество будет уменьшаться. Уменьшение предложения вызовет рост равновесной цены; количество спроса уменьшится